【财讯】工银瑞信基金管理有限企业公告（系列）

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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号a栋201室(上传深圳市前海商务秘书有限企业)

工作地址:深圳市南山区海岸城大厦东座1115、1116、1307室

法定代表人:谭yik Kuan

联系方式:陈广浩

电话: 0755 8946 0500

传真: 0755 2167 4453

顾客服务电话: 400-684-0500

网址: ifastps

( 116 )珠海盈米财富管理有限企业

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

工作地址:广州市海珠区琵琶州大道东1号保利国际广场南塔12楼b1201-1203

法定代表人:肖雯

联系方式:钟琛

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

呼叫: 020-89629066

网址: yingmi

( 117 )北京盛视天下投资管理有限企业

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

工作地址:北京市朝阳区外向街甲6号万通中心d座21&28楼

法定代表人:蒋煜

联系方式:蒋宸

电话: 010-58170911

传真: 010-58170800

顾客服务电话: 400 818 8866

网址: fund.shengshiview/

( 118 )南京路牛金融新闻服务有限企业

注册地址:南京市玄武区玄武大街699-1号

工作地址:南京市玄武区玄武大街699-1号

法定代表人:宋时琳

联系方式:贺杰

电话: 18551612276

传真: 025-86853960

顾客服务电话: 4007-999-999转3

网址: jr.tuniu/

( 119 )北京外汇基金销售有限企业

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11楼1108

工作地址:北京市海淀区中关村大街11号11楼1108

法定代表人:王伟刚

联系方式:李瑞真

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

顾客服务电话: 400-619-9059

URL:fundzone

( 120 )北京格上富信投资顾问有限企业

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

工作地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系方式:曹庆展

电话: 010-85932450

传真: 010-65983333

顾客服务电话: 400-066-8586

网址: igesafe

( 121 )北京广源达信投资管理有限企业

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号c座6楼605室

工作地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心b座19楼

法定代表人:齐剑辉

联系方式:王英俊

电话: 010-52798634

传真: 010-82055860

顾客服务电话: 400-623-6060

网址: www:niuniufund

( 122 )上海万得投资顾问有限企业

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼b座

工作地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系方式:沈杰

电话: 021-5132 7185

传真: 021-5071 0161

顾客服务电话: 400-821-0203

( 123 )北京恒天明泽基金销售有限企业

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5楼5122室

工作地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号soho嘉盛中心30楼3001室

法定代表人:李悦

联系方式:张謇

电话: 010-56642600

传真: 010-56642623

顾客服务电话: 4008-980-618

网址: chtfund

( 124 )天津国美基金销售有限企业

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼d座二楼202-124室

工作地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦b座19楼

法定代表人:丁东华

联系方式:郭宝亮

电话: 010-59287061

传真: 010-59287825

顾客服务电话: 400-111-0889

网址: gomefund

( 125 )惠商银行股份有限公司

注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦a座

工作地址:合肥安庆路79号天徽大厦a座

法定代表人:李宏鸣

联系方式:叶卓伟

电话: 0551-62667635

传真: 0551-62667684

顾客服务电话号码: 96588

网址:汇丰

( 126 )天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路15号

工作地址:天津市河西区友谊路15号

法定代表人:袁福华

联系方式:李岩

电话: 022-28405684

传真: 022-28405631

顾客服务电话号码: 4006960296

网址: bank-of-tianjin

( 127 )云南红塔银行股份有限公司

注册地址:云南省玉溪市东风南路2号

工作地址:云南省玉溪市东风南路2号

法定代表人:张尚平

联系方式:常奕维

电话: 0877-2060607

传真: 0877-2061603

顾客服务电话号码: 0877-96522

网址: yxccb

( 128 )江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址:南京市建邺区梦都大街136号

工作地址:南京市建邺区梦都大街136号

法定代表人:张小军

联系方式:游丹

电话: 025-88866645

传真: 025-88866724

顾客服务电话号码: 025-96008

网址: zjrc银行

( 129 )富楚银行股份有限公司

注册地址:昆明市拓东路41号

工作地址:昆明市拓东路41号

法定代表人:夏蜀

联系方式:杨慧琳

电话: 0871-63140324

传真: 0871-63194471

顾客服务电话: 400-88-96533

网址: fudian-bank

( 130 )苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟表园路728号

工作地址:江苏省苏州市工业园区钟表园路728号

法定代表人:王兰凤

联系方式:朱瑞良

电话: 0512-69868364

传真: 0512-69868370

顾客服务电话号码: 96067

URL:Suzhoubank

基金管理者可以根据《基金法》、《运营方法》、《销售方法》和基金合同等规定，选择符合要求的其他机构代理销售本基金，及时履行公告义务。

(二)注册结算机构；

名称:工银瑞信基金管理有限企业

地址:北京市西城区金融大街5号，甲5号6楼甲5号601，甲5号7楼甲5号701，甲5号8楼甲5号801，甲5号9楼甲5号901

工作地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦a座6-9楼

法定代表人:郭特华

全国统一顾客服务电话: 400-811-9999

传真: 010-66583100

联系方式:朱辉毅

(三)律师事务所及经营律师

名称:北京德恒律师事务所

地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦b座12楼

工作地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦b座12楼

负责人:王丽

电话: ( 010)66575888

传真: ( 010)65232181

担任律师:徐建军，李晓明

(四)会计师事务所及注册会计师的办理

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合作)

地址:上海市浦东新区陆家口环路1318号星展银行大楼6楼

工作地址:上海市吕湾区湖滨路202号公司天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

注册会计师:许康玳瑁吴海霞

电话: ( 021)23238888

传真: ( 021)23238800

联系方式:吴海霞

四、基金的名称

本基金名称:工银瑞信用附加利债型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:债券型基金

六、基金的投资目标

在控制风险、维持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定附加值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围是具有良好流动性的金融机构，企业债券、公司债券、可转换债券、短期融资券、金融债务、资产支持证券、国债、中央银行票据、债券回购、股票、权证、法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融机构

法律法规或者监督管理机构今后允许基金投资的其他品种，基金管理者在履行适当程序后可以纳入投资范围。

基金组合的比例是，本基金投资债券类资产(包括可转换债券)的比例为基金资产的80%以上，其中，本基金持有的企业债券、公司债券、金融债券、短期融资债券、资产支持证券等国债、中央银行票据 投资股票等资本类证券的比例在基金资产的20%以下，现金或到期日在1年以内的国债在基金资产的5%以上。

本基金通过投资首次发行股票，增发新股，通过可转换债券的可转换股票及权证发行权等方法获得股票，不直接从二次市场购买股票。

八、基金的投资战略

(一)投资战略

一、利率政策

通过全面研究gdp、物价、就业、国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能性，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策的方向，分析金融市场资金供求状况的变化趋势和结构。 在此基础上，预测了金融市场利率水平的变动趋势和金融市场收益率曲线斜率的变化趋势。

组合的长期是反映利率风险的最重要指标。 本基金根据对市场利率变化趋势的期待，长期制定组合的目标:如果市场利率水平预计上升，如果组合长期下降，市场利率预计下降，则谋求组合的长期化。

利用收益率曲线斜率的变化，可以制定合适的债券组合期限结构战略，如子弹型组合、哑铃型组合、阶梯型组合等。

2、信用战略

信用战略集团根据国民经济的生命周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行者所在领域的快速发展前景、快速发展状况、市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价和确定债券发行者的信用风险

公司债券、公司债券信用水平的研究判断和投资，第一是发现信用风险利差中的相对投资机会，不是绝对收益率的高低。

3、债券选择策略

根据单一债券到期收益率与市场收益率曲线的背离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税金优势等因素，明确其投资价值，最佳选择价格合理或价值被低估的公司(企业)债券进行投资

4、可转换债券的投资战略

可转换债券兼具权益类证券和固定收益类证券的特征，具有防止下行风险、共享股价上升收益的优点。

本基金选择投资企业基本素质优良、对应的基础证券具有高上升潜力的可转换债券，使用期权价格模型等量化评价工具评价投资价值，以合理的价格购买持有。 本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。

5、资产支持证券等品种投资战略

包括资产抵押贷款支持证券( abs )、住房抵押贷款支持证券( mbs )等在内的资产支持证券，定价受到市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量、早期偿还率等各种因素的影响。

本基金深入分析上述基本面因素，辅助使用蒙特卡洛法等量化价格模型，判断其内在价值。

6、新股购买投资战略

在股票发行市场上，股票供求关系的不平衡在股票发行价格和二级市场价格之间有一定的价格差，购买新股往往是风险较低的投资方法。

本基金首次发行股票( ipo )，研究增发新股的上市公司基本面要素，根据股票市场整体价格水平推算新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金的供求关系，制定相应的新股购买策略。

本基金对通过参与新股认购得到的股票，根据其市场价格相对于合理内在价值的高低，明确继续持有或出售。

本基金持有的权益类资产必须在其上市交易或流通限制解除后三个月内出售。

(二)投资管理流程

本基金管理者实施了“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严格科学的投资管理流程。 具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理和业绩判断等全过程。

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图1固定收益证券投资管理流程

1 .制定投资研究和投资战略

本基金管理者在固定收益证券投资和研究方面，实施投资战略研究专业化分工制度，由基金管理者和研究员组成专业小组，进行宏观经济和政策、产业结构、金融市场、单一证券等行业的深入研究，分别为利率、债券信用风险、相 这项投资战略是企业未来评估行业风险和收益的，对企业管理的所有资金或组合的固定收益类证券投资起着指导作用。

各专业行业投资战略专业集团每季度定期召开战略分解讨论会议，提出下一阶段的投资战略，每周定期召开战略判断会议，回顾本周各经济数据和重大事项，分析对季度投资战略的影响，探讨投资战略的比较有效性

2 .投资决定

基金经理在企业固定收益证券整体投资战略的指导下，根据基金合同的投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，并向投资决策委员会报告批准。

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金整体投资战略和资产配置方案，审查基金管理者提出的投资计划，提供指导意见，审查基金投资管理相关的其他重大问题。

3 .构建投资组合

基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内判断债券的投资价值，选择证券构建基金组合，根据市场变化调整基金组合，进行投资组合的日常管理。

4 .交易执行

交易员有责任在合法合规的前提下执行基金经理的投资指令。

5 .风险管理和绩效判断

风险分析专家判断投资组合的风险水平和基金的投资业绩，向风险管理委员会报告，将投资决策委员会、投资监督和基金管理者纳入cc，就基金投资组合提出风险管理的建议。

法令遵守部对基金的投资行为进行合规监视，将投资过程中存在的风险风险提供给基金管理者、投资负责人、投资决策委员会、风险管理委员会。

九、基金业绩比较标准

本基金的业绩比较基准是80%×中债公司的债务总指数+20%×中债国债总指数

十、基金风险收益的特点

本基金是债券型基金，是低风险基金，长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。 在债券型基金中，长期平均风险程度和预期收益率高于纯债券基金。

十一、基金组合报告

本投资组合报告期限为年7月1日至9月30日(尚未审计财务数据)。 。

报告一期末基金资产组合情况

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注:由于四舍五入，金额在资金总资产中所占比例节的和和合计可能有尾差。

报告两期末不同领域的股票组合

. 1报告按期末领域分列的国内股票投资组合

本报告期末没有股票。

. 2期末报告按领域分类的上海港通投资股票投资组合

没有。

3报告期末按公允价值占基金资产净利润的比例排序的前十位股票投资详细信息

本报告期末没有股票。

报告4期末债券品种不同的债券投资组合

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注:由于四舍五入，公允价值在基金资产净利润中所占比例节的和和合计可能存在尾差。

报告5期末按公允价值占基金资产净利润的比例排序的前5位债券投资的详细情况

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6报告期末按公允价值占基金资产净利润的比例排序的前十位资产支持证券投资详细信息

基金本报告期末没有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净利润比例的大小排列的前五名贵重金属投资的详细情况

本报告期末未携带贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净利润的比例排序的前五位票投资详细信息

本报告期末没有票。

九期末报告本基金投资的国债期货交易情况的证明

. 1本期国债期货投资政策

本报告期间，本基金未运用国债期货进行投资。

9.2期末报告本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末不持有国债期货投资，也不具有期间损益。

. 3本期国债期货投资评价

本报告期间，本基金未运用国债期货进行投资。

10投资组合报告的注释

10.1本基金投资的前10位证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或者在报告书制作前的1年内没有出现公开谴责、处罚的情况。

10.2本基金投资的前十只股票没有超过基金合同规定的替代股票库。

0.3其他资产配置

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10.4报告期末持有的转型期可转换债券明细

本报告期末处于转型期的转换债券没有持有。

10.5报告期末前十股有流通限制的证明

本报告期末没有股票。

10.6投资组合报告附注的其他副本描述部分

没有。

十二、基金的业绩

基金管理者承诺尽职、诚实信用、勤奋责任大致管理和运用基金财产，但不保证基金的一定利益或向投资者保证最低利益。 基金过去的业绩不代表将来的业绩。 投资有风险，投资者在作出投资决定前必须仔细阅读本基金的募集证明书。

1、本基金合同生效日期为2008年4月14日，基金合同生效后(截至去年9月30日)的投资业绩和同步标准的比较如下表所示

工银添利债a

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工银添利债b

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2、本基金合同生效后，基金累计净增长率与同步业绩的比较基准收益率的变动比较:

( 2008年4月14日至年9月30日)

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1、注:本基金合同于2008年4月14日生效。

2、根据基金合同的规定，本基金的建设期限为6个月。 到报告期末，本基金各投资比例符合基金合同第12条(3)投资范围，(7)投资限制规定的各比例:本基金投资债券类资产(包括可转换债券)的比例为基金资产的80%以上的本基金持有的企业债券、公司债券、债券 中央银行票据以外的固定收益类资产的投资比例在债券类资产的80%以上，投资股票等权益类证券的比例在基金资产的20%以下，且必须在权益类资产的上市交易或流通限制解除后3个月内出售。 或者到期日在一年内的国债是基金资产净额的5%以上，投资可转换债券的比例是基金资产净额的30%以下，不超过法律法规和本基金合同规定的其他投资比例的限制。

十三、费用概要

(一)与基金运作有关的费用；

1 .基金费用的种类

(一)基金管理者的管理费；

(二)基金管理者的管理费；

(三)基金财产支付的银行费用

(四)基金合同生效后基金新闻披露费用

(五)基金份额持有人大会费用

(六)基金合同生效后，基金相关的会计师费和律师费

(七)基金的证券交易费用

(八)本基金根据b类基金份额基金财产计入销售服务费

(九)依法可列支敦士登基金财产的其他费用。

2 .上述基金费用在基金管理者法律规定的范围内参照公共许可的市场价格明确，法律法规另有规定的，从其规定开始。

3 .基金费用的计入方法、计入标准和支付方法

(一)基金经理的管理费；

一般来说，基金管理费按前一天基金资产净额的0.60%的年费率计入。 计算方法如下。

h=e×0.60%÷当年天数

h是每天应计入的基金管理费

e是前一天基金的净资产

基金管理费每天计入，每月支付。 基金管理者向基金管理者发送基金管理费的支付指令，基金管理者讨论后，从下个月的第一天开始3个工作日内从基金财产中一次也没有重复支付给基金管理者，成为法定假日、假日的情况下，支付日顺延。

(二)基金管理者的管理费

通常，基金的管理费按前一天基金资产净0.20%的年费率计入。 计算方法如下。

h=e×0.20%÷当年天数

h应每天计入的基金管理费

e是前一天基金的净资产

基金管理费每天计入，每月支付。 基金管理者向基金管理者发送基金管理费的支付指令，基金管理者讨论后，从下个月的第一天开始3个工作日内从基金财产中一次也不重复支付给基金管理者的情况下，法定假日、假日的情况下，支付日顺延。

(三)销售服务费

本基金的a类基金份额不收取销售服务费，b类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金的销售服务费专门用于本基金的销售和基金份额所有者服务，基金管理者在基金年度报告中特别证明该费用的列支敦士登状况。

销售服务费按前一天b类基金净资产0.40%的年费率计入。 计算方法如下。

h=e×0.40%÷当年天数

h为b类基金的份额每天应计入的销售服务费

e是b类基金份额前一天的基金净资产

销售服务费每天计入，每月支付。 基金管理者向基金管理者发送销售服务费的支付指令，基金管理者讨论后，从下个月的第一天开始5个工作日内从基金资产中取出，由注册结算机构代理，注册结算机构收到后，按照相关合同的规定支付给基金销售机构等。

(四)管理费和管理费以外的基金费用，基金管理者根据其他有关法规和相应协议的规定，按费用支出额支付，计入或摊销当期基金费用。

4 .不列入基金费用的项目

基金管理者和基金管理者未履行义务或未完全履行所造成的费用支出或基金财产损失，以及为解决与基金运营无关的事项而产生的费用等不包括在基金费用中。 基金合同生效前发生的新闻披露费、律师费、会计师费和其他费用不从基金财产中支付。

5 .基金管理者和基金管理者可以根据基金的迅速发展状况调整基金管理费率和基金管理费率。 基金管理者必须在新汇率实施日前两天在指定的媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

关于本基金的购置费、赎金的汇率水平、计算公式、征收方法和采用方法，参照本募集证明书第8章第(6)项和第(7)项的相关规定。

本基金转换费用的汇率水平、计算公式、征收方法及采用方法详见本公司相关公告。

(三)基金税收

基金和基金的份额所有者根据国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招聘证书更新部分的证明

本基金管理者根据《基金法》、《运营方法》、《销售管理方法》、《报道披露管理方法》及其他相关法律法规的要求，更新了本基金募集证书，文章内容如下。

1、在“三、基金管理者”部分，更新了基金管理者的相关情况。

2、在“四、基金管理者”部分，更新了基金管理者的相关情况。

在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关情况。

4、在“九、基金投资”部分更新了本基金最近投资组合报告的复印件。

5、在“十、基金业绩”部分，更新了本基金最近的业绩。

6、在“二十一、为基金份额所有者提供的服务”部分，更新了基金管理者向基金份额所有者提供的服务。

7、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次文章内容更新期间有关本基金的所有公告。

上述复印件仅为本更新招聘证书概要，投资者可以查询本更新招聘证书正文，登录工银瑞信基金管理有限企业网站icbccs。

工银瑞信基金管理有限企业

二零一六年十一月二十六日