【财讯】新华信托股份有限企业

本篇文章9634字，读完约24分钟

新华信托股份有限公司(以下简称“企业”)董事会及董事保证本年度报告中记载的资料无虚假记载、误解陈述或重大遗漏，并对其复印件的真实性、正确性及完整性承担个别及连带责任。

企业独立董事张玉敏、汪方军和黄志亮发表声明:保证本年度报告复印件的真实、准确和完整。

企业法定代表人李桂林、社长项琥珀、主管会计业务负责人夏亮宣布，本年度报告的财务报告保证真实、准确、完整。

新华信托股份有限公司董事会

四月二十九日

2企业概况

. 1企业概要

2.1.1企业基本情况

企业创立于1979年。 1986年5月，经中国人民银行《中国工商银行关于设立重庆信托投资企业的批准》(银复[1986]113号)批准，成立了中国工商银行重庆信托投资企业。 1992年3月，中国人民银行重庆市分行和重庆市经济体制改革委员会共同同意将《中国工商银行重庆信托投资企业股份制体制完善相关问题的批准》(重横断发在政策风险管理方面，企业要求全体管理者积极关注和研究国家政策、法律法规、领域的新动向，提高政策的敏锐度，提高防范政策风险的意识。字第66号)改建为股份有限公司。 1998年1月，经中国人民银行《中国工商银行重庆信托投资股份有限企业变更受让人单位及更名等有关事项的批准》批准，中国工商银行将其持有企业股份转让给新产业投资股份有限企业，然后企业“重庆新华信托投资股份有限企业 2001年10月，企业应中国人民银行的要求首次完成重新登记，经中国人民银行批准，企业增资扩大到5亿元。 同年12月，经中国人民银行重庆营业管理部批准，企业更名为“新华信托投资股份有限公司”。 2007年9月，经中国银行领域监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)批准，企业更名为“新华信托股份有限公司”。 2008年8月，经《中国银监会新华信托股份有限公司吸收伯克利银行有限企业入股和股权结构调整若干事项的批准》(银监复[2008]327号)批准，企业于2009年1月增资扩大到6.2112亿元。 年8月，经重庆银监局《新华信托股份有限公司变更注册资本和编制《企业章程》等事项批准》(渝银监复[]70号)批准，企业于年12月将部分未分配利润转为注册资本，转换后的企业注册资本为12亿元。 年6月23日，经重庆银监局批准《新华信托增资扩股、股权结构调整及章程修改》(渝银监复[]62号)，企业增加注册资本30亿元，注册资本达到42亿元。

2.1.2企业法定中，简称英文名称

企业法定中文名称:新华信托股份有限公司

名称简称:新华信托

企业法定英语名称: new china trust co .，ltd

英语名称缩写: nct

2.1.3企业法定代表人

李桂林

2.1.4企业注册地址、邮政编码、国际网址、电子邮箱

企业注册地址:重庆市江北区北城一路6号

邮政编码: 400023

国际网络地址: nct-china

电子邮件: service@@nct-china

2.1.5企业新闻披露事务人员

企业新闻公开事务负责人:姜志暤

企业新闻披露事务联系方式:王文文

电话: ( 86)023 6379 9193

传真: ( 86)023 6379 2460

电子邮件: board@@nct-china

2.1.6企业选定的新闻披露报、企业年度报告的准备场所

企业选定的新闻公开新闻:《上海证券报》

企业年度报告准备地点:重庆市江北区北城一路6号

2.1.7企业其他资料

企业录用的会计师事务所:大信会计师事务所(特别一般合作)

地址:北京市海淀区知春路1号学院国际大厦22楼

邮政编码: 400010

2.2企业的组织结构

印

图2-1企业组织结构图

3公司治理。

. 1股东

报告结束后，企业股东总数为6人，即上海珊瑚礁新闻系统有限企业(以下简称“珊瑚礁”)、上海纪辉资产管理有限企业(以下简称“纪辉”)、新产业投资股份有限公司(以下简称“新产业”)、北京宏达资产经营有限企业

股东间相关关系时:无。

表2-1企业所有股东的简要介绍

印

. 2董事

根据《企业章程》的规定，企业董事会由9人组成，其中独立董事3人。 企业董事任期三年，可以选择连任，独立董事累计任职不超过六年。

表3-2董事会成员的基本情况如下(独立理事的基本情况见表3-3 )。

印

表3-3独立董事概要

印

. 3监事

根据《企业章程》的规定，企业监事会由五人组成，其中职工监事两人。 企业监事任期三年，可以选择连任。 监事会没有设立下属委员会。

表3-4监事会成员的简要情况介绍

印

3.4高级管理层

表3-5高级管理层的简要介绍

印

. 5企业工作人员

报告期末，企业员工人数为184人，企业平均年龄为36.90岁。 其中，博士2人( 1.09% )、硕士74人( 40.22% )、本科96人( 52.17% )、专业9人( 4.89% )、其他3人( 1.63% )。

4经营管理

4.1经营目标、方针和战术计划

全面提高经营管理水平，加强风险防范和解决能力，优化业务结构，最终形成企业核心竞争特征，提高经营业绩，成长为真正优秀的金融资产管理机构。

企业遵守“重视被委托的、专业的资产管理”的经营理念，贯彻“面向信托本、市场、勇敢创新”的经营方针，以顾客为中心、以市场为导向，树立企业一流的企业形象，确保企业的长期和迅速发展。

全面深化改革，加强企业管理，切实加强执行力建设，提高存续项目管理能力，慎重开展新业务，根据企业管理情况、风险管理水平、人才队伍建设和软硬件支持等情况，

4.2经营业务的第一复印件

4.2.1自营资产的运用和分布表

表4-1合并自营资产的运用和分布表单位:人民币万元

印

表4-2母公司自营资产的运用和分布表单位:人民币万元

印

4.2.2信托资产运用和分布表

表4-3信托资产运用情况单位:人民币万元

印

4.3市场解体

年，中国经济保持了稳定的健康和快速发展，经济运行保持在合理的区间，质量和效益提高，结构继续优化，改革开放取得了新的突破。 国际国内经济金融形势依然多、复杂，依然存在很多矛盾和风险，但中国政府多次稳步寻求事业总基调，把握引领经济快速发展的新常态，推进供给方结构改革，适度扩大总诉求。 监督管理当局提出信托“八大业务”分类，建立信托业务体系，处理信托领域定位问题，提高信托领域的地位和社会认可度，为信托企业的迅速发展指明方向和途径，使信托企业向专业化和差异化方向迅速发展。 信托领域的基础设施建设也日益完善，为整个领域的快速发展进入新阶段提供了基础保障。 一是中国信托登记有限责任企业正式成立，有助于建立信托受益权统一流动市场，为处理信托产品缺乏流动性的弊端，实现信托产品标准化提供了良好的条件。 二是监管体系建立了信托企业经营和信托业务开展的基础和制约，为信托企业业务开展提供了基本要求和规范，有助于防范区域性系统金融风险。

年宏观经济的快速发展稳定、稳定、经济金融环境整体健康平稳，并且随着信托“八大业务”分类体系的确定、信托财产登记机制的建立，信托业务体系、运行保障体系和监督管理体系不断完善，企业

4.4内部控制

企业确立了由股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的“三会一楼”法人的管理结构。 企业“三会一楼”分工的确定，权利和责任的明确，平衡的合理化。 董事会成立报酬委员会、信托委员会、风险管理委员会、审计委员会、相关交易委员会、it委员会。 企业总是完善完善职务管理、科学激励、制约监督的管理机制。

企业遵循“三会一楼”框架，完善符合现代企业经营管理需要的运营体系，建立董事会领导下的总经理责任制，接受监事会监督，明确划分管理主体的职责边界，确定决策规则和程序，比较有效的监督和权力平衡 企业加强董事、监事和上级管理者的职务管理，按照相关制度的规定评价董事、监事和上级管理者的职务状况。

企业内部控制措施的核心是以防止风险传播为目标的“三个分离”，即实现信托业务系统和固有业务系统分离的信托业务前、中、后台实施分离的财务和固有财务的人员、账簿、资产分离，信托 另外，企业内部管理有确定的授权制度和报告路线，企业在本年度内进一步优化各部门职责，确定主办和合作部门的员工职责，实现了企业各部门和人员确定的员工目标、职责和权限。 企业旨在通过部门职责的重构、流程的重构，在内部控制的环境、流程和措施中防止经营管理风险的发生。

企业不断加强内部控制文化建设，重建风险和合规体系建设，在企业管理、行政管理、财务会计、合规法律、新闻技术、人力资源和内部审计等方面，对相关规则、方法、细则、过程进行全面

企业建立了新闻传播、提出、披露和反馈的制度体系，通过现代化的新闻技术系统，保障了各类经营新闻的优质交流和反馈。

完全、正确的新闻交流和反馈是企业实施内部控制的基础，企业按照规定的程序，及时、完善、正确地向监督管理部门披露准备和社会公众相关情况，在企业内部建立明确、比较有效的垂直报告制度和平行通报制度。

企业重视新闻交流和新闻披露后的反馈，积极整合反馈新闻，将其更有效地服务于后续的决定和经营管理。

企业指定专业部门负责新闻收集、发布，解决媒体公关关系，维护企业良好的社会形象，维护企业声誉。

企业建立制度后评价方法等内部控制制度，内审审计部是企业审计监督检查的执行部门，监督各内部控制制度的执行情况。 对于发现的内部控制缺陷，按照规定的步骤建议企业，或要求相关部门和负责人纠正。 企业健全了涵盖各环节的内部控制系统，形成了更规范的预防事前、事中控制和事后纠正的监督检查机制。 年，内审审计部在企业经营管理等方面进行了几次审计，并就审计报告向企业提出了意见和建议。

4.5风险管理

在风险管理中，比较了经营活动中可能遇到的市场风险、操作风险、流动性风险、信用风险、政策风险等，企业多次独立解决、全面控制、责任追究的基本管理大体上是“分类管理、等级防止、等级管理”的风险

报告期间，企业在内部管理中以风险管理为中心进行了以下升级:在公司管理中，建设优化组织结构、完善部门职能、强化风险管理理念、积极控制风险的公司文化。 在制度过程管理中，进一步完善风险控制的责任体系，在建立科学风险控制制度和过程体系的人事管理中，完善企业人员激励约束机制，建立涵盖风险管理副本的绩效评价体系。

通常，准备、专业准备的计入方法如下:首先，企业根据现实情况，合理估计信用风险资产可能产生的损失，其次，财务部门在财政部规定的坏账提取范围内，相对于信用风险资产为1.5-100% 其中，资产分类后的损失类资产准备按100%计提。 抵押物的必要足值、全额抵押物是合法的，必须比较有效的抵押物必须具有较高的兑换能力抵押品的判断必须由企业认可的机构来判断。 然后根据业务种类和抵押资产的具体类型，分别制定详细、可操作的抵押品和贷款本金的比例标准。

在市场风险管理方面，企业加强了市场风险的量化分解，通过市场各种指数的跟踪测量，实时了解投资组合市场价格的变动，采取相应措施将市场风险控制在合理的范围内。

企业必须在健全组织结构的基础上，对建立包括建立适当的授权体系在内的不断完善内部控制制度的必要职务分离机构的重要岗位、特殊岗位、不兼容岗位及其确定控制要求的重要活动实施连续记录和监督检查 建立和维持新闻安全管理系统，建立和维护控制硬件、操作系统、应用程序、数据和运营环境的应急预案和程序，确保业务持续开展的及时、充分、完整、准确地向信托当事人新闻

[92]

在集中度风险管理方面，企业采取总量控制重要领域和地区的政策，比较有效地降低集中度风险。

5报告期末和上年度末的比较会计报告

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所的审计结果

大信会计师事务所(特别一般合作)认为，企业财务报告在所有重大方面都是按照公司会计准则的规定编制的，公共许可反映了企业年12月31日的财务状况以及年度的经营成果和现金流。

5.1.2资产负债表

表5-1合并资产负债表单位:人民币万元

印

表5-2母公司资产负债表单位:人民币万元

印

5.1.3利益表

表5-3合并损益计算书单位:人民币万元

印

表5-4母公司损益计算书单位:人民币万元

印

5.1.4所有资本变动表

表5-5合并全员权益变动表单位:人民币万元

印

表5-6母公司全体人员权益变动表单位:人民币万元

印

5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

表5-7企业信托项目资产负债汇总表单位:人民币万元

印

5.2.2信托项目利润和利润分配汇总表

表5-8企业信托项目利润和利润分配汇总表单位:人民币万元

印

6会计报表附注

6.1简要证明报告年度会计报告的编制标准、会计政策、会计估计和计算方法上发生的一些变化。

没有。

6.2或一些事项得到了证明

没有。

6.3重要资产转让及其出售的证明

年10月，企业转让子企业新华创新资本投资有限企业100%股权，转让价款10，733.8万元。

6.4会计报告重要项目的详细资料

6.4.1自营资产的经营情况

1、自有资产风险分类情况

表6-1企业自有资产风险分类情况表单位:人民币万元

印

注:不良资产合计=二级+可疑级+损失级

2、自有资产损失的准备情况

表6-2企业自有资产损失准备情况表单位:人民币万元

印

3、固有业务股票投资、基金投资、债券投资、长时间股票投资等情况

表6-3企业固有业务投资状况单位:人民币万元

印

四、前五名自营长期股权投资公司的情况

表6-4企业自营长时间股票投资公司情况单位:人民币万元

印

五、前五名自营贷款公司的情况

表6-5企业自营贷款公司的状况

印

六、表外业务情况

表6-6企业表外业务情况表单位:人民币万元

印

7、企业当年的收入结构

表6-7合并当年收入结构表单位:人民币万元

印

表6-8母公司当年收入结构表单位:人民币万元

印

6.4.2信托财产管理情况

1、信托资产期初数、期末数

表6-9企业信托资产期初数和期末数单位:人民币万元

印

(一)自主管理型信托资产

表6-10企业自主管理型信托资产表单位:人民币万元

印

(二)被动管理型信托资产

表6-11企业被动管理型信托资产表单位:人民币万元

印

2、本年度清算结束的信托项目情况

(一)本年度清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目的状况。

表6-12本年度清算的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况表单位:人民币万元

印

(二)本年度清算完毕的自主管理型信托项目的；

表6-13本年度已清算的自主管理型信托项目情况表单位:人民币万元

印

(三)本年度清算完毕的被动管理型信托项目的；

表6-14本年度已清算的被动管理型信托项目情况表单位:人民币万元

印

3、本年度信托项目的追加情况

表6-15本年度新信托项目情况单位:人民币万元

印

注:本年度的新信托项目是指本报告年度累计增加的信托项目的个数和金额。 包括本年度内追加的、本年度内结束的项目和本年度内持续管理到报告期末的信托项目。

4、企业履行受托人义务的情况以及企业自身责任造成的信托资产损失情况

没有。

6.5披露利益攸关方关系及其交易

6.5.1相关客户的数量、相关交易的总额及相关交易的定价政策等

表6-16企业相关客户数量、相关交易总额及相关交易定价政策单位:人民币万元

印

注:“关联交易”的定义以《企业法》和《公司会计准则第36号-利益攸关方公开》的有关规定为准。

6.5.2相关客户的情况

表6-17相关客户情况单位:人民币万元

印

6.5.3企业与利益攸关方的重大交易事项

1、固有财产与利益相关者的关联交易

表6-18企业固有财产和相关人员相关交易情况表单位:人民币万元

印

2、信托财产与利益攸关方的关系交易

没有。

信托企业拥有的资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托企业管理的信托项目之间的相互交易(信信用交易)金额。

(一)固有财产和信托财产相互交易的；

表6-19企业固有财产和信托财产相互交易情况表单位:人民币万元

印

注:用固有资金投资企业自己管理的信托项目受益权，或者购买自己管理的信托项目的信托资产必须纳入统计披露范围

(二)信托资产和信托财产的相互交易状况

表6-20企业信托资产和信托财产相互交易情况表单位:人民币万元

印

注:如果通过企业受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项目下的资产，则必须包括在统计披露范围内。

6.5.4逐一披露相关人员逾期未偿还本公司资金的详细情况及企业为保证相关人员而产生或即将产生的垫款的详细情况

没有。

6.6披露会计制度

企业固有业务执行2006年颁布的《公司会计准则》。

企业从年7月1日开始执行下述财政部新修订/公布的公司会计准则。

《公司会计准则第2号-长期股权投资》

《公司会计准则第9号-员工报酬》

《公司会计准则第30号-财务报表列报》

《公司会计准则第33号-合并财务报表》

《公司会计准则第39号-公允价值计量》

《公司会计准则第40号-合营安排》

《公司会计准则第41号-其他主体中权益的披露》

7财务状况证明书

7.1利益的实现和分配情况

表7-1合并利润的实现和分配情况表单位:人民币万元

印

表7-2母公司利润实现和分配情况表单位:人民币万元

印

7.2主要财务指标

表7-3企业第一财务指标单位:人民币万元

印

注:资本利润率=净利润/所有资本平均馀额×100%

加权年化信托报酬率= (信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托)

人均纯利润=净利润/年平均人数

平均值采用年初年末年初的馀额简单平均法

公式为a (平均) = (年初数+年末年初数)/2

7.3严重影响企业财务状况、经营成果的其他事项

没有。

7.4企业净资产状况

表7-4企业净资产状况单位:人民币万元

印

8特别是一些事项简单明了

8.1前五名股东报告期间的变动情况和原因

没有。

期末，报告企业各股东持股情况

表8-1企业股票结构图

印

8.2董事、监事及上级管理者调动情况及原因

8.2.1董事的调动情况

年3月8日，企业年第二次临时股东大会审议决议，张立文同意辞去企业理事一职。

年10月28日，企业年第七届临时股东大会审议并决议。 选举项目琥珀是企业第六届董事会的成员，项目琥珀董事的任职资格于去年12月30日得到重庆银监局的批准。 报告结束后，企业董事会由李桂林(理事长)、项琥珀、李春莉、吴军安、金洪伟、魏相永、张玉敏(独立理事)、汪方军(独立理事)、黄志亮(独立理事)组成。

8.2.2监事变动情况

年10月28日，企业年第七届临时股东大会审议、决议，徐大勇同意辞去企业监事职务，推选田爱学为企业第六届监事会成员。 报告书期末，企业监事会由刘建良(监事会主席)、肖磊、王永卫、郑福成、田爱学组成。

8.2.3高级管理层变更情况

年2月29日，企业年第三届临时董事会审议、决议，张立文同意辞去企业总经理职务，聘请项目琥珀担任企业副总经理(代理履行总经理职责)，其任职资格于年3月25日获得重庆银监局批准。

年9月13日，企业年第十届临时董事会审议、决议，聘请项目琥珀担任企业总经理，其任职资格于年10月17日得到重庆银监局批准。

年12月29日，企业年第13届临时董事会审议、决议，聘请罗建华为企业副社长，其任职资格于年3月29日得到重庆银监局批准。

年12月29日，企业年第13届临时董事会审议并决议，万健敏同意辞去企业副总裁一职。

8.3企业重大诉讼事项

本年度的重大未决诉讼共计1件。 信托业务一件，投诉事件一件。

表8-2企业重大未决诉讼的一些事项情况表单位:人民币万元

印

8.4如果有会计师事务所出具的保存意见、否定意见或无法表达意见的审计报告，企业董事会必须就有关事项进行证明。

没有。

8.5企业及其董事、监事和高级管理者受到处罚的

报告期间，企业董事、监事及上级管理者勤奋履行职责，没有发生企业及董事、监事及上级管理者被中国银监会或相关部门处罚的情况。

8.6企业对中国银监会及其派出机构修改意见的整改情况

报告期间，重庆银监局提出了企业法人的管理、经营管理、业务开展及监督管理要求情况，发行了金融监督管理的建议书，企业已经根据监督管理的意见或要求逐一整改事业。

8.7企业重大事项临时报告的简要复印件

年2月17日，企业在《上海证券报》上刊登了《公告》。 公告复印件由张立文担任企业总经理职务，不再代理企业总经理职务。

年4月5日，企业在《上海证券报》上刊登了《公告》。 公告复印件表明，项目琥珀担任企业副社长的职务(代理社长的职责)，张立文不再担任企业社长的职务。

年4月5日，企业在《上海证券报》上刊登了《公告》，公告复印件证明修改了《新华信托股份有限公司章程》的部分条款。

年4月30日，企业在《上海证券报》上刊登了《新华信托股份有限公司年度报告》。

年10月19日，企业在《上海证券报》上刊登了“公告”，公告复印件是“项琥珀担任企业总经理职务”。

8.8社会责任履行情况

年，企业继续推进优秀公司公民和公司文化建设，始终“兼容、尊重道德、有责任感和使命感”的公司文化精神在企业快速发展中，积极履行社会责任。

一、重庆明天成立公益基金会。 重庆明天公益基金会由新华信托股份有限公司、刘建良和项琥珀共同捐款发起，于去年7月在重庆市民政局正式注册成立。 基金会是具有独立法人资格的非公募公益基金，以“提倡公司社会责任，推进社会公益服务，促进社会和谐进步，创造美好明天”为宗旨，以扶贫、优待抚养、扶老、救济孤、救援等公益援助活动为第一

二、曾英莹贫困扶助教育。 年4月，未满5岁的孩子曾颖莹永远失去了她的母亲。 新华信托了解曾颖莹家庭的实际困难后，为了使其顺利完成学业，自愿组织小莹颖的募捐活动，将所有善款和利息收入207，290.08元捐赠给重庆明天基金会，8月25日基金会将所有善款捐赠给曾莹颖

三、少年英才公益计划。 为了响应国家扶贫呼吁，自作主张，品学和优贫困青少年获得良好的教育和成长环境，培养社会有用的人才，重庆明天公益基金与共青团重庆市委合作开展《少年英才公益计划》， 全市通过客观原因引起的贫困家庭或当地团委帮助了家庭确实贫困的学生、社区、村庄、学校公认的质量良好的学生、勤奋、成绩优秀、综合素质高的学生。 截至2012年12月31日，重庆明天公益基金收集了重庆市巫溪县、彭水县、云阳县等29个区县共计108名贫困学生的申报资料，发放了补助金120，000.00元。 基金会在贫困学生中选拔德才兼备、品学兼优的学生，继续实施“少年英雄辅助项目”，为孩子提供从现在到就业的全程援助和指导。

8.9中国银监会及其派遣机构认定的其他顾客及相关好处人需要了解的重要消息

辽宁省大连市中级人民法院民事裁定书【()大民三初字第121号】规定，人和投资控股有限公司(以下简称“人和”)向法院申请诉讼保全，在所有者和其持有的新华信托股份有限公司139、208、338股份的诉讼保全申请中

有些这件事可能会改变企业的所有权。 企业对这件事进行了进一步的验证，及时披露。

9企业监事会的意见

企业依法经营，决策程序符合法律法规和《企业章程》等有关规定，企业董事、社长等高级管理者履行职责时，没有发现违法故意损害企业利益的行为。

本年度财务报告真实反映企业财务状况和经营成果的本年度财务报告已经由大信会计师事务所(特别一般合作)根据中国注册会计师独立审计标准进行审计，出具了标准没有保存意见的审计报告。 the_end